关于公开遴选井冈山经开区矿业新材料、生物医药产业母基金管理人的公告

按照井冈山经开区打造“三区一城”发展战略的总体部署，积极发挥产业基金领投作用，加快主导产业优化升级和新质生产力发展，经吉安市创新投资集团有限公司（以下简称“创新投集团”）研究决定，设立井冈山经开区矿业新材料、生物医药产业母基金（以下简称“母基金”），由吉安市工业投资有限公司（以下简称“市工投公司”）向社会公开遴选井冈山经开区矿业新材料、生物医药产业发展引导母基金管理人，现将有关事项公告如下：

一、遴选方式

创新投集团在相关网站、微信公众号面向社会分别发布公开遴选矿业新材料、生物医药产业母基金管理人的公告，公告受理时间不少于15天。

二、遴选条件

（一）运营资质

1.在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，且已通过中国证券投资基金业协会备案3年以上，实缴资本不低于1000万元。

2.近3年未受到监管机构的处罚且无事项（民事纠纷非被执行人的情形除外）正在接受司法部门、监管机构的立案调查，管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无违法违规记录（民事纠纷非被执行人、未造成人员伤亡的交通违章情形除外）。

3.至少有3名专业投资人员指定为关键人士；关键人士在基金投资期内须锁定，若任何连续12个月期间累计超过1/2以上关键人士发生变动，须提出关键人士替代方案，报基金合伙人大会等基金相关权力机构审议，审议通过之前暂停项目决策。

4.机构自身管理团队拥有至少3名具备5年及以上股权投资管理工作经验的高级管理人员，且团队核心成员至少3个及以上股权投资的成功案例。

5.管理机构有固定营业场所及与其业务相适应的软硬件设施。

6.管理机构公司治理规范、规制健全、决策流程和内控机制完善，具有成熟健全的投资管理、风险控制、财务管理、项目遴选、投资决策和投后管理机制，管理团队具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩。

7.管理机构已建立实行科学有效的激励约束机制，管理导向明确。能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

（二）优先情形

1.管理机构投资运营管理能力强，正在管理的股权投资基金（以基金协会备案为准）规模不低于5亿元（实缴）（总分10分：规模达到5亿元加5分、超过部分每1亿元可额外加1分，最高可额外加5分）。

2.正在管理的政府或国企平台产业基金规模不低于1.5亿元（实缴）（总分10分：规模达到1.5亿元加5分、超过部分每0.5亿元可额外加1分，最高可额外加5分）。

3.管理机构有长期稳定并合作良好的投行、券商、上市企业资源的优先（总分5分：合作3年以上加2分、每新增1年可额外加1分，最高可额外加3分，以上合作经验需提供证明材料）。

4.具有可落地（投资）井开区的项目储备，项目储备对区重点产业具有重大影响和引领作用，具有育龙头补链条、建平台、保要素、强集群效能（总分5分：储备3个项目加2分、每超出1个项目可额外加1分，最高可额外加3分）。

5.具备引进投资额10亿元以上重特大项目的能力，并能配合我区对外开展产业项目招商（总分5分：储备2个项目加2分、每超出1个项目可额外加1分，最高可额外加3分）。

6.管理机构具有从事上述产业投资经验，且投资上述产业的资金不低于管理规模的50%。（总分10分：达到上述条件加5分、每新增10%可额外加1分，最高可额外加5分）。

7.基金管理人引进社会资本10%以上，参与母基金的出资。（总分10分：达到上述条件加5分、每新增5%可额外加1分，最高可额外加5分）

（三）投资管理业绩

原则上需满足：

1.具有至少3个及以上的股权投资的成功退出案例且退出项目的年均收益率不低于9%。

2.累计管理的股权投资基金至少3支及以上，累计股权投资基金规模不低于5亿元（实缴）。

3.管理的股权投资基金累计投资项目超过10个及以上。

针对不同产业基金，满足以下对应条件的优先考虑：

（1）生物医药：成功投资（项目需证明已回本）包括但不限于生物医药（高端医疗器械、生物制药、生物医药服务等）产业相关项目3个以上或累计投资金额在3亿元以上（额外加10分）；

（2）矿业新材料：

新材料：成功投资（项目需证明已回本）包括但不限于新材料（电子信息材料和前沿新材料产业链上下游，及新材料相关辅助研发技术和服务等）产业相关项目3个以上或累计投资金额在3亿元以上（额外加10分）。

矿业：成功投资（项目需证明已回本）锂、锰、钨、锡、萤石、硅石、石灰石等矿种矿业勘探与开采、矿山修复产业、硅微粉，碳酸钙，碳酸锂等材料及其衍生品生产加工相关项目1个或累计投资金额在1亿元以上（额外加10分）。

（3）被投企业中有实现在A股（含在会审批项目）、港股或境外资本市场成功上市案例1个以上的（额外加15分）。

三、管理团队

1.熟悉井冈山经济技术开发区重点产业情况。

2.能梳理井冈山经济技术开发区相关产业链中需要强链、补链、延链的关键环节。

3.配备属地基金管理的专职管理团队不少于3人，成员应具备相关从业资格证书，具备相关领域投资经验，在属地机构服务不少于3年。

4.配备的专职管理团队核心成员（委派拟设基金的负责人及投委会成员）应全部具备5年以上的股权投资管理经验，其中至少一人有股权投资基金“募投管退”全流程的管理经验。

5.管理机构应保证属地基金专职管理团队核心成员的稳定，在基金协议中约定。

6.管理机构对属地管理团队建立利益绑定或其他风险机制，在基金协议中约定。

7.管理机构出资

基金管理人在母基金中出资比例应不低于1%，鼓励基金管理人增加对母基金的出资或引进社会资本参与母基金的出资。

8.有成熟的子基金设立方案，其募集资金可由子基金管理人以市场化方式募资，其中有明确出资意向金额不低于基金认缴总额的20%。

本方案不接受联合参选。若申报人已管理吉安市其他区县母基金，原则上不接受参选，同一申报人仅限申报一支母基金。

四、遴选程序

1.发布公告。创新投集团通过管委会政务网、市政府政务网、金庐陵公司微信公众号等相关媒体渠道向社会发布产业基金遴选公告。

2.材料申报。申报人向创新投集团递交申报材料，申报材料清单，申报材料真实性承诺函（详见附件），提交电子材料和纸质材料（邮寄或现场递交）。

材料电子版请发送至邮箱：Jian_investment@163.com，标题名称为“基金公司名称”。

材料纸质版一式三份送至江西省吉安市吉安县拓展大道278号吉安市创新投资集团有限公司二楼206室。

截止申报时间：2024年12月06日24:00

联系人：伍永芳18107963551、吴林传 13066992835。

3.确定尽调机构。由创新投集团对尽调机构开展询价报价，并将报价情况报区基金协调小组，确定尽调机构。

4.尽职调查。由创新投集团会同区财政金融局对申报材料进行初审，形成拟尽调机构名单。创新投集团聘请尽调机构对所征集的基金管理人申报资格开展尽职调查，确定合格申报人并形成初审意见。单只母基金符合条件的申报人超过10家（含）以上，则选取不少于5家进入现场评审；大于3家（含）小于10家则选取3家申报人进入现场评审；如符合条件的申报人不足3家，则采用定向邀请方式。

5.专家评审。基金管理人遴选需经专家评审，专家由区基金协调小组推荐，创新投集团组织专家对申报人进行现场评审，其中现场汇报30分钟，提问答疑15分钟。评审专家基于申报人的现场汇报、提问答疑和申报材料的内容进行评分，总得分前三的拟定为基金管理人初步推荐人选。申报不足三家的，经专家评审后认定申报单位符合本方案遴选条件，也可拟定为基金管理人初步推荐人选。

6.最终审议。区基金协调小组召开会议，听取专家组介绍基金管理人初步人选的基本情况及评分情况，审议并投票确定基金管理人人选。

7.社会公示及基金管理人最终确定。区主任办公会、党工委班子会审定确定基金管理人选后，创新投集团在有关网站上进行公示，公示期为5天。经公示无异议后确定为基金管理人最终人选，由创新投集团与基金管理人签订相关协议。

8.终止申报或合作资格。若在遴选基金管理人的前后出现以下情形，取消基金管理人的申报资格或已取得的合作资格：

（1）申报材料存在虚假信息的；

（2）基金管理人违反《井冈山经济技术开发区产业投资引导基金实施方案》相关规定的；

（3）基金管理人未按约定程序和时间要求完成母基金设立手续的；

（4）产业基金参与设立项目时，出现资金募集不足或非法募集；

（5）产业基金设立满6个月，未实际开展投资业务的；

（6）未按章程或合伙协议约定投资的，或设立投资子基金领域不符合规定的；

（7）出现重大风险事项未按规定主动上报的；

（8）合作机构发生实质性不利变化，无法胜任母基金管理职能；

（9）其他约定的事项。

本方案自公布之日实施，由吉安市工业投资有限公司解释。

五、其他事项

请于2024年12月06日24时前将报名资料报送至指定邮箱或地址，申报人应对申报表填报内容的合法性、真实性、有效性负责。

附件：1.井冈山经开区产业投资引导基金组建方案

2.井冈山经开区产业投资引导基金管理人申请资料清单

                             吉安市工业投资有限公司

                           2024年11月20日

附件1

井冈山经开区产业投资引导基金

组建方案

按照井冈山经开区打造“三区一城”发展战略的总体部署，积极发挥产业基金领投作用，加快主导产业优化升级和新质生产力发展，根据《江西省人民政府办公厅关于印发江西省产业投资大平台实施方案和现代产业发展引导基金实施方案的通知》（赣府厅字〔2022〕12号）和《江西省现代产业引导基金管理办法》（赣府厅字〔2024〕14号）等文件精神，结合本区实际，现制定如下方案。

一、基金定位

井冈山经开区产业投资引导基金采用母子基金“1+N”模式，其中：“1”为投资母基金；“N”为母基金通过直投、新设或参股子基金的方式，按一定比例募集社会资本，设立若干个私募子基金，形成产业发展母子投资基金群。

二、基本原则

（一）政府引导。突出政策引导性和让利性，充分发挥产业基金精准扶持传统优势产业转型升级和战略性新兴产业快速发展的作用，加快建设实体经济、科技创新、现代金融协同发展的产业体系。

（二）市场化运作。严格遵照有关法律法规，遵循“公平、公正、公开”的市场原则，并参照市场惯例及行业标准，建立创新性的工作机制和具有激励性的薪酬体系，吸引优秀基金管理团队落户经开区，实现风险共担，利益共享。

（三）专业化管理。从母基金到子基金，以及子基金投资的各个项目，一律由专业基金管理团队进行管理和运作，在专业化尽调分析的基础上进行决策，提高决策的科学规范性。

（四）风险管控。构建规范的基金治理结构，明晰运作及监管程序，完善投资决策机制；母子基金管理的各个环节坚持公开透明，健全内部控制和外部监督制度，建立基金激励约束机制，强化基金监督考核，防范运营风险。

三、基金设立

（一）基金注册

投资基金注册地为江西省吉安市井冈山经济技术开发区，基金组织形式为有限合伙。

（二）基金规模

母基金：新设立生物医药和矿业新材料两只规模均为10亿元的母基金，按一定比例募集社会资本，设立若干个私募子基金，形成新子基金集群。

子基金：具体规模根据产业特点、市场需求确定。母基金对子基金的出资比例参照如下规定：

1.母基金对单一的子基金或直投项目的出资额不得超过母基金总认缴规模的20％

2.采取直投投资模式的，母基金持股比例不超过相关企业总股份的50％，且原则上不为第一大股东。

3.采取专项子基金模式的，母基金出资比例不超过专项子基金规模的80％，且原则上不为投资项目企业的第一大股东。

4.采取市场化子基金模式的，母基金出资比例原则上不超过市场化子基金规模的60％。

其余部分由子基金管理人根据本方案设定的比例，以市场化方式募集。

（三）基金存续期

原则上母基金“6+6”，即投资期6年，退出期6年；子基金“4+3”，即投资期4年，退出期3年，子基金存续期不得超过母基金剩余存续期，具体可根据产业和项目实际情况调整。

（四）投资方式和领域

母基金主要通过直接投资、设立专项子基金、市场化子基金开展投资业务。主要围绕经开区高质量发展规划和“1+3”主导产业开展投资活动，重点投向矿业新材料、生物医药大健康等战略性新兴产业、“老树发新枝”等重大项目，以及拟上市公司募投项目。

基金原则上不得从事财务投资，应与经开区重点发展的产业相结合，并确保投资能够转化为实际的产业项目。

四、基金管理决策

设立井冈山经开区产业投资引导基金协调小组（以下简称“区基金协调小组”），负责审查母基金直投项目及子基金设立等重大事项的合规性等作为前置程序。

设立母基金投资决策委员会（以下简称“投决会”），作为基金投资业务的法定决策机构，根据母基金章程（或合伙协议）规定，执行基金投资决策职能。投决会由五名委员组成，由母基金管理人提名2人，经开区管委会提名2人，外部专家委员代表1人。5名投决会委员全部出席时，方可对审议事项进行表决，经至少3名投决会委员同意方可通过。

母基金投决会设立外部专家委员会。负责对基金投资事项提供专家咨询意见，并委派专家委员代表参与投决会发表投决意见。

（一）投资决策机制

母基金直接投资和对子基金的投资遵循科学化、专业化等原则。区基金协调小组设立“立项＋评审＋投决”三级会议制度，并制定相应的议事规则，对基金的投资相关事项进行决策。

（二）基金退出

母基金管理人负责所管理子基金的投后管理及退出工作。区基金协调小组根据基金的实际情况，委派投委会委员或观察员，并根据相关项目决策机构的结果履行表决权。母基金出现重大权益事项时，报区基金协调小组决策。

母基金投资参股的子基金按照合伙协议约定到期清算退出，或根据需要提前转让子基金出资份额退出。母基金直投项目可根据具体情况，通过企业上市、股权转让、并购、回购等方式退出。退出方案由基金管理人提出，经基金投决会审议决策通过后，由基金管理人具体执行退出。

为加快母基金资金流转，母基金对直投项目或子基金可根据需要（须区基金协调小组前置审批）以溢价方式转让股权或基金份额实现提前退出。超过约定的门槛收益率以上部分，创新投集团分配所得可向母基金管理人团队，按收益幅度进行梯度奖励，具体奖励条件在协议中约定。

五、管理费用与业绩分配

（一）基金管理人

投资基金成立后，母基金管理人由吉安市创新投资集团有限公司（以下简称“创新投集团”）按照市场化方式，面向社会公开遴选符合条件的专业投资管理机构为经开区母基金管理机构，在经开区管委会领导下开展基金管理和运营工作。

（二）管理费

母基金管理费用按基金实际出资额，在1.5％以内的范围按年计取。母子基金为同一基金管理人的，原则上不再重复收取管理费；对于我区出资占95%（含）以上的基金，基金管理费原则上不超过0.5%。

对于基金管理人引进的重特大项目、优强项目可采取“一事一议”。

（三）收益分配

原则上母基金在收到直投项目或子基金投资项目分配资金时，可根据合伙协议约定，优先退还基金出资人本金及约定的门槛收益（如有）。剩余可分配利润的20％可以分配给基金管理人，其余80％按基金各投资方出资比例分配，实际收益分配按协议约定执行。

（四）基金托管

基金应按照中国基金业协会规定设立银行托管账户，实行专户管理、单独核算、专款专用。托管银行具体负责基金资金保管、拨付、结算等日常工作，并按托管协议约定出具资金托管报告。

六、风险管控

（一）母基金按照市场化原则决定是否向投资基金委派观察员、投委会委员等人员。委派人员依据《井冈山经开区产业投资引导基金管理办法》、合伙协议或公司章程等约定行使相关权利。

（二）母基金管理人应当建立重大事项披露制度。重大事项包括但不限于：基金合伙协议修订、资本增减、高级管理人员变更、合并、清算等。定期向区基金协调小组办公室提交季度、年度运营报告、年度审计报告和年度托管报告，接受审计、财会监督。区基金协调小组办公室应当定期向区党工委管委会、区基金协调小组提交母基金年度运营报告、年度审计报告和年度托管报告，并及时报告投资运作过程中的重大事项。

七、容错免责

容错免责是指相关主体依照《井冈山经开区产业投资引导基金管理办法》相关规定实施的基金设立和投资等行为，充分履行了相关决策程序，造成损失或没有实现预期目标，符合《中共江西省委关于进一步激励广大干部新时代新担当新作为的实施意见》（赣发〔2018〕21号）文件第12条规定的六种容错情形和条件的，依规依纪依法从轻、减轻处理或者免于责任追究。

（一）容错情形

1.符合党中央和市委决策部署精神，有利于改革创新和发展大局的；

2.党章党规、法律法规没有明令禁止，大胆探索、先行先试的；

3.出于公心、担当尽责，没有为个人、亲属、他人或单位谋取不正当利益的；

4.由于不可抗力、难以预见等因素，不是主观故意的；

5.在不违反党纪党规、法律法规的前提下，贯彻执行民主集中制，经过民主决策、集体决策程序，或特殊情况下临机决断、事后及时履行报告程序的；

6.积极主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的。

（二）容错机制

容错应当由组织研判提出，也可由当事人向组织申请提出，参考《井冈山经开区党员干部改革创新干事创业容错纠错实施办法》的相关程序办理。涉及对相关人员容错处理的，由经开区党工委研究后备案。

对给予容错免责的人员，按照《井冈山经开区党员干部改革创新干事创业容错纠错实施办法》规定，在各类考核、评先评优、选拔任用、推荐提名、发放津补贴等方面正确对待、不受影响。

附件2

委托授权书

吉安市工业投资有限公司：

兹授权作为代表（代理人）向贵司申请合作设立产业母基金并办理相关手续。

授权期限自年    月    日至年   月    日。

授权范围如下：

1.提交或补充提交申请材料；

2.代表本公司沟通协调基金申报相关事务；

3.签收相关文件。

单位名称（公章）：

法定代表人（签字）：

代理人（签字）：

年  月   日

附件3

承诺函

我司郑重承诺，此次申请合作所提交的全部文件均真实、准确、有效。

我司已知悉并接受《井冈山经开区矿业新材料、生物医药产业母基金管理人遴选工作方案》的全部内容。若出现与国家产业引导母基金相关政策及其他有关法律法规相违背的行为，我司将承担由此引起的一切法律责任。

（此条若有）我司承诺产业基金设立6个月内，推荐储备项目个，其中投资额10亿以上项目个。每少推荐1个，则自愿按比例扣减首期应收管理费，具体以后续双方约定的协议为准。

特此承诺。

申请单位（签章）   

申请时间：年月日

附件4                 

申报材料

目录清单

1、母基金管理人申请表（附件1）

2、母基金管理人情况介绍（附件2-6）

3、基金合作方案（附件7-8）

4、证明材料清单

5、申报材料附件清单表

一、基金管理人申请表

详见附件1《井冈山经济技术开发区产业投资引导基金管理人申请表》。

二、基金公司（管理人）情况介绍

（一）管理机构简介

要求以文字+附表进行描述。附表详见附件2《申请机构基本情况表》。

（二）高级管理人员情况介绍

5年以上股权投资经验高级管理人员的简历，投资与研究团队介绍等；

（三）拟管理本基金的人员情况介绍

详见附件3《拟委派管理本基金人员情况表》。

（四）过往投资业绩

详见附件4《管理基金情况表》、附件5《已投资企业项目明细表》、附件6《已退出企业项目明细表》。

三、基金合作方案

（一）基金设立方案

1.基金基本要素。请详细说明基金设立的各基本要素安排，详见附件7《基金基本要素表》

2.基金结构。以结构图形式表示。

（二）募资计划

1.基金募集计划及当前进度

2.已确认的出资人出资比例及出资人简介（包括但不限于“是否为合格投资人、出资能力、资金来源、主营业务、行业地位、产业优势、重要荣誉等”）

3.确保各出资人出资到位的措施、出资人出资不到位的补救预案

（三）投资策略

要求详细分析井开区产业状况，结合基金管理人自身的优势，针对性提出引导基金的投资计划及策略，以达到通过引导基金促进井开区产业升级，实现井开区强链补链的作用。

（四）基金管理方案

要求说明以下内容：

1.关于母基金管理系统及主要流程介绍；

2.风险控制机制和协调决策机制；

3.子基金筛选标准及策略（包括相关子基金资源储备介绍）；

4.拟投资项目或引入井开区项目储备情况介绍。

同时，储备项目情况列表要求明确以下内容：

1.“项目名称”请填写全称。

2.“所属行业”参考中国证监会上市公司行业分类指引。

3.“项目所处阶段”请填写种子期、初创期、成长期或成熟期。

4.储备项目主要情况（需提供相关证明材料，如项目高管访谈记录、立项材料或尽调报告等）。

5.项目高管访谈记录、立项材料或尽调报告等，如属返投项目请提供主要方案）

6.拟投资项目亮点

7.预计投资退出方式和预期收益

8.投资风险

储备项目主要情况详见附件8《储备项目情况表》。

（五）管理本基金的特殊优势

如有，请详细列示。

（六）申请人控股或参股的所有从事基金管理业务的机构介绍

如果申请人没有控股的或参股其他从事基金管理业务的机构，则申请人可在相应的位置填写“无”。

四、证明材料清单

（一）证明材料：新版营业执照复印件、公司章程或者合伙协议、在基金业协会登记信息；涉及的相关证明材料（如：在基金业协会备案的基金数量，且至少主导过3个及以上股权投资的成功案例、储备项目的跟踪进展证明材料等）

（二）风险管理和内部控制制度。

（三）管理机构及核心管理团队近3年有关诉讼、担保、受到行政处罚或行政监管、其他或有风险事项说明及文件。

（四）管理机构近3年（或成立以来）的审计报告及近一期的财务报表。（若无请出具说明）

（五）其他管理机构认为需说明的情况。

五、申报材料附件表格

（各申请人可根据编辑需要，将附件表格放在各相关内容章节或以附件形式附在后面）。

附件1

母基金管理人申请表

附件2

申报机构基本情况表

附件3

拟委派管理母基金人员情况表

附件4

管理基金（含退出期基金）情况表

附件5

已投资企业项目明细表（仅指未退出，不包括已退出的）

附件6

已退出企业项目明细表

（注：投资收益率=[项目已退出金额/投资本金]-1）

附件7  

基金基本要素表

附件8

储备项目情况表

 附件：

关于公开遴选井冈山经开区矿业新材料、生物医药产业母基金管理人的公告.docx